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证监会公告31号

发布时间:2021-01-12 08:19 阅读:

现公告首批通过证券投资咨询机构2012年度年检的81家机构名单、不予通过的3家机构名单,以及被立案稽查的1家机构名单。

中国证监会

2013年7月29日

一、 首批通过2012年度年检的81家证券投资咨询机构名单

为落实《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2012]40号)等要求,我会允许符合条件的证券投资咨询机构关联机构依法向我会申请证券投资咨询业务资格,证券投资咨询机构同时申请撤销相关业务资格。2013年,5家证券投资咨询机构及其关联机构向我会提出了上述申请,目前进展情况如下:

①我会已核准天一星辰(北京)科技有限公司从事证券投资咨询业务。待天一星辰(北京)科技有限公司办理工商变更登记、许可证换领等手续后,北京君之创证券投资咨询有限公司将被注销证券投资咨询业务资格。

②我会正在对天津证券投资咨询有限公司关联机构的证券投资咨询业务资格申请及原机构相关业务资格的撤销申请进行审核。

③我会正在对上海大智慧投资咨询有限公司关联机构的证券投资咨询业务资格申请及原机构相关业务资格的撤销申请进行审核。

④我会已核准上海益盟软件技术股份有限公司从事证券投资咨询业务。待上海益盟软件技术股份有限公司办理工商变更登记、许可证换领等手续后,上海益盟操盘手证券研究有限公司将被注销证券投资咨询业务资格。

⑤杭州顶点财经网络传媒有限公司已取得证券投资咨询业务资格,杭州顶点财经证券投资顾问有限公司已注销证券投资咨询业务资格。

二、 不予通过的3家证券投资咨询机构名单

三、 被立案稽查的1家证券投资咨询机构名单

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